¿De qué se trata el fraude en inversiones?
El fraude en inversiones o fraude en valores es un tipo de crimen que se puede llevar a cabo de diferentes maneras, pero básicamente se trata de presentar información incorrecta que los inversionistas utilizan para tomar decisiones. El autor de este tipo de fraude puede ser un individuo, como un accionista, o también una organización, como una firma de corretaje, corporación o un banco de inversiones. Individuos independientes también pueden llevar a cabo este tipo de fraude a través de esquemas como el uso de información privilegiada. El fraude en valores o en inversiones también puede incluir la apropiación ilegal de fondos por parte de consejeros de inversiones u otros profesionistas de inversiones y sus empleados.
El papel de la Unidad de Procesamiento en la Procuraduría General es únicamente evaluar, y cuando proceda, procesar la conducta criminal que esté ligada al estado de Colorado. La unidad no puede iniciar acciones civiles o emprender acciones contra las licencias de profesionistas de valores.
Ejemplos incluyen:
- Esquemas ponzi y de pirámide, y las operaciones de compraventa posteriores al cierre.
- Información falsa, esquemas de inflar y vender, o la compraventa de valores cuando se posee información privilegiada.
- la apropiación ilegal de fondos por parte de consejeros de inversiones u otros profesionistas de inversiones y sus empleados.
Concesión de licencias y regulación:
La División de Valores de Colorado, la cual es parte de Departamento de Asuntos Reglamentarios de Colorado es responsable de otorgar licencias y regular la conducta de ciertos profesionistas con licencia en la industria de valores, incluidos consejeros de inversiones que operan dentro del estado de Colorado.
Inicie su denuncia:
Entre más información nos proporcione sobre su situación, más útil será su denuncia. Si es posible, prepárese para proporcionar la siguiente información:
Aviso importante
La Procuraduría General no está autorizada para proporcionar asesoramiento o representación legal a individuos particulares, y no tiene la autoridad para investigar y procesar su caso individual.